近日，中國證監(jiān)會、國家發(fā)改委、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》（以下簡稱《意見》）。這是首個專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件。
《意見》從社會信用體系建設(shè)頂層設(shè)計著眼，主要從加強部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制：一是加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。二是加強失信信息推送。三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責(zé)的重要參考。四是國家發(fā)改委、人民銀行等單位，對試點中存在騙取發(fā)行注冊、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的責(zé)任人員，實施失信聯(lián)合懲戒措施。
針對懲戒對象，《意見》重點確立的十一項失信聯(lián)合懲戒措施包括：限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員；將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職審批或備案的參考；限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請；限制申請財政性資金項目；限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次；限制特定企業(yè)進(jìn)行行政許可審查；限制取得榮譽稱號或獎項；加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次等。
“此外，中國證監(jiān)會還將根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，納入證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的專項公示，引導(dǎo)社會力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。”證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
該負(fù)責(zé)人還表示，《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義。《意見》的出臺，有利于強化對科創(chuàng)板注冊制試點中相關(guān)市場主體的誠信核查，落實審核注冊制度中的合規(guī)性要求，并通過部際失信聯(lián)合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責(zé)任人群的失信成本。下階段，證監(jiān)會將切實推動《意見》各項規(guī)定的落實，與相關(guān)單位一起，共同保障科創(chuàng)板注冊制試點改革順利推進(jìn)，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。 |
